Impressum OPTINOVA Asset Management GmbH

Die OPTINOVA Asset Management GmbH mit Sitz in Oberursel wurde am 23. Juli 2013 gegründet und ist im Handelsregister des Amtsgerichts Bad Homburg v. d. H. unter der Nummer HRB 12700 eingetragen. Die OPTINOVA Asset Management GmbH hat die Umsatzsteuer-Identifikationsnummer DE290643744.

Vergütung:

Die Geschäftsführung sowie sämtliche Mitarbeiter erhalten eine Fixvergütung.
Die Gesamtheit der gezahlten Vergütungen können der Pflichtveröffentlichung im Bundesanzeiger (www.bundesanzeiger.de) entnommen werden.
Die Geschäftsführung der OPTINOVA Asset Management GmbH sind der Auffassung, dass die Vergütungssysteme angemessen ausgestaltet sind, weil hierdurch keine Anreize für die Geschäftsführung und die Mitarbeiter zur Eingehung unverhältnismäßig hoher Risiken bestehen und das Ziel einer langfristigen positiven Gesamtentwicklung verfolgt wird. Demnach stehen die bestehenden Vergütungssysteme der OPTINOVA Asset Management GmbH auch einer angemessenen Eigenkapitalausstattung und deren dauerhaften Aufrechterhaltung nicht entgegen.

Behandlung von Interessenskonflikten:

Bei der Optinova Asset Management GmbH können Interessenskonflikte auftreten zwischen den Anlegern bzw. Kunden und der Optinova Asset Management GmbH bzw. mit der Optinova Asset Management GmbH direkt oder indirekt verbundene Personen, wie:

• mit der Optinova Asset Management GmbH verbundenen Unternehmen,
• den bei der Optinova Asset Management GmbH Beschäftigten oder mit diesen verbundenen relevanten Personen inkl. der Geschäftsleitung der Optinova Asset Management GmbH ,
• Personen, die durch Kontrolle mit der Optinova Asset Management GmbH verbunden sind,
• anderen Anlegern bzw. Kunden.

sowie bei folgenden Wertpapierdienstleistungen bzw. Wertpapiernebendienstleistungen der Optinova Asset Management GmbH oder der direkt oder indirekt mit der Verwaltungsgesellschaft verbundenen Personen:

• Anlagevermittlung (Vermittlung von Geschäften über die Anschaffung und die Veräußerung von Finanzinstrumenten oder deren Nachweis),
• Anlageberatung (Abgabe von persönlichen Empfehlungen an Kunden oder deren Beauftragte, die sich auf Geschäfte mit bestimmten Finanzinstrumenten beziehen, sofern die Empfehlung auf eine Prüfung der persönlichen Umstände des Anlegers gestützt oder als für ihn geeignet dargestellt wird und nicht ausschließlich über Informationsverbreitungskanäle oder für die Öffentlichkeit bekannt gegeben wird),

Es können Interessenskonflikte auch dadurch auftreten, dass

• der Optinova Asset Management GmbH oder direkt bzw. indirekt mit der Optinova Asset Management GmbH verbundenen Personen Informationen vorliegen, die zum Zeitpunkt eines Kundengeschäfts noch nicht öffentlich bekannt sind,
• die Optinova Asset Management GmbH oder eine direkt oder indirekt mit der Gesellschaft verbundene Person voraussichtlich zu Lasten eines Depots einen finanziellen Vorteil erzielen oder einen finanziellen Verlust vermeiden kann,
• Anreize zur Bevorzugung eines bestimmten Finanzinstruments z.B. bei Analyse, Beratung, Empfehlung oder Auftragsausführung vorliegen.
• die Gesellschaft oder eine direkt oder indirekt mit der Gesellschaft verbundene Person am Ergebnis einer für ein Depot oder einen anderen Kunden erbrachten Dienstleistung oder eines für ein Depot oder einen anderen Kunden erbrachten Geschäfts ein Interesse hat, das sich nicht mit dem Interessen des Depots an diesem Ergebnis deckt;
• es für die Gesellschaft oder eine direkt oder indirekt mit der Gesellschaft verbundene Person einen finanziellen oder sonstigen Anreiz gibt, die Interessen eines anderen Anlegers bzw. Kunden oder einer Anleger-/Kundengruppe über die Interessen eines Investors zu stellen;
• die Gesellschaft oder eine direkt oder indirekt mit der Gesellschaft verbundene Person für ein Depot und für einen oder mehrere Kunden /Anleger die gleichen Tätigkeiten ausführt;
• die Gesellschaft oder die betreffende Person aktuell oder zukünftig von einer anderen Person in Bezug auf Leistungen der gemeinsamen Portfolioverwaltung zusätzlich zu den hierfür üblichen Provisionen oder Gebühren einen Anreiz in Form von Geld, Gütern oder Dienstleistungen erhält.

Die Optinova Asset Management GmbH unterliegt der Kontrolle der BaFin und der Bundesbank und beachtet die Rundschreiben der Bankenaufsicht.

Unabhängig davon hat die Optinova Asset Management GmbH eine Compliance-Funktion eingerichtet, die insbesondere folgende Maßnahmen umfasst:

• die Verpflichtung aller Mitarbeiter, bei denen im Rahmen ihrer Tätigkeit Interessenkonflikte auftreten können, zur Offenlegung aller ihrer Geschäfte in Finanzinstrumenten
• die laufende Kontrolle aller Geschäfte der in der Gesellschaft tätigen relevanten Personen
• die Regelungen über die Annahme von Geschenken und sonstigen Vorteilen
• die Schulung der Mitarbeiter der Optinova Asset Management GmbH

In Fällen, in denen die organisatorischen oder administrativen Vorkehrungen der Optinova Asset Management GmbH nicht ausreichen, um nach vernünftigem Ermessen zu gewährleisten, dass das Risiko einer Schädigung der Interessen seiner Anleger ausgeschlossen werden kann, wird die Geschäftsleitung Gegenmaßnahmen ergreifen. Die Geschäftsleitung trifft die notwendigen Entscheidungen, um zu gewährleisten, dass die Optinova Asset Management GmbH stets im besten Interesse der Kunden handelt. Gegebenenfalls wird die Optinova Asset Management GmbH auf eine Durchführung des Geschäfts verzichten. Sofern ein mit Interessenskonflikten behaftetes Geschäft durchgeführt wird, werden die Kunden über die Sachverhalten informiert.

Die Optinova Asset Management GmbH führt ein Register darüber, bei welchen Geschäften der gemeinsamen Portfolioverwaltung Interessenkonflikte aufgetreten sind bzw. noch auftreten könnten und bei denen das Risiko, dass Interessen des zugrunde liegenden Fonds oder anderer Kunden Schaden nehmen können erheblich ist. Das Register wird regelmäßig aktualisiert.

Die Anleger werden in dem jeweiligen Jahresbericht über die vorn beschriebenen Sachverhalte, bei denen Interessenkonflikte aufgetreten sind, die getroffene Entscheidung und die Gründe dafür informiert.

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Geschäftsführung:

Norbert A. Völler , Armin Sabeur, Martin Großjohann

Aufsichtsbehörde:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Marie-Curie-Straße 24-28, 60439 Frankfurt am Main, Deutschland.

Erlaubnis für das Erbringen von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen gem. §15 Abs. 1 WpIG:

Erteilt seit 28. Juni 2021 durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht. Die Erlaubnis umfasst die Bereiche Anlagevermittlung, Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung sowie die Abschlussvermittlung. Vom 4. März 2014 bis 28. Juni 2021 Erlaubnis zur Erbringung von Finanzdienstleistungen gem. §32 Abs. 1 KWG.

Verwaltungssitz der Gesellschaft:

OPTINOVA Asset Management GmbH
Falkensteiner Str. 1
61462 Königstein 
Deutschland

Telefon: +49.6174.968 908 0
Fax: +49.6174.968 908 2

Internet: www.optinovafonds.de
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